Prevención Lavado de Dinero ALD y Programa de Cumplimiento

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Guía completa sobre Blanqueo de Capitales, Compliance, Debida Diligencia LAFT / PLD / KYC / PEP y Evaluación de Riesgo

¿Alguna vez te has preguntado cómo los terroristas pueden financiar sus operaciones? O cómo los traficantes pueden comprar lujos sin impedimentos. Más importante aún, ¿Cómo pueden las organizaciones evitar que se las utilice sistemáticamente para el blanqueo de dinero? y ¿qué hacen nuestros paises para prevenir el lavado de dinero?

El blanqueo de capitales figura internacionalmente como uno de los delitos más complejos de evitar.

En las últimas décadas las instituciones han dedicado grandes esfuerzos a combatir esta modalidad criminal que perjudica seriamente al sistema financiero.

En este curso aprenderás de que trata el Lavado de Dinero o Blanqueo de Capitales, algunos aspectos importantes sobre el marco legal que regula esta materia, las sanciones que se pueden enfrentar y en especial sobre las soluciones que se pueden brindar para combatirlo. El cumplimiento cada día representa un proceso obligatorio para todos los negocios, es por ello hemos diseñado el curso para iniciadores como para profesionales con experiencia.

¿Como está estructurado este curso?

Estudio y Compresión de los Delitos Financieros

• Lavado de Dinero, Activos, o Blanqueo de Capitales

  • Estudiaremos los conceptos y puntos importantes sobre el Lavado de Dinero

  • Comprender los Delitos precedentes del Lavado de Dinero

  • Métodos de lavado de Dinero

  • Etapas del delito de Lavado de Dinero

  • Analizaremos un Caso de Estudio real relacionado al Lavado de Dinero

• Financiamiento del terrorismo y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva

  • Estudiaremos los conceptos y puntos importantes sobre  FT y PADM

  • Etapas del Financiación del Terrorismo

  • Analizaremos un Caso de Estudio real relacionado al Financiamiento de PADM

• Corrupción

  • Estudiaremos los conceptos y puntos importantes sobren la Corrupción

  • Aprenderas a utilizar los algunos portales Web para Identificar el nivel de corrupción de los paises

  • Revisaremos algunas de las leyes más importantes a nivel mundial como lo son la Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) y la UK Bribery

  • Analizaremos un Caso de Estudio real en donde se aplica la ley FCPA

• Estándares Internacionales  Anti-Lavado de Dinero y contra Financiamiento del Terrorismo

  • Revisaremos y analizaremos el principal Estandar Internacional a nivel mundial, el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI).

  • Haremos un pequeño resumen de las 40 recomendaciones de la GAFI. Como encargado de cumplimiento es fundamental que domines este tema por lo que se te incluirá un recurso descargable con el documento completo.

  • Revisaremos y analizaremos otros Estándares Internacionales como el Comite de Supervisión Bancaria de Basilea y Wolfsberg Group.

• Lista de Sanciones

  • Comprenderás de que se componen las Listas de Sanciones más importantes a nivel mundial como lo son la OFAC, Lista ONU, OFSI y Naciones Europeas (UE).

  • Aprenderas a utilizar los portales Web que ofrecen la OFAC y la ONU; con el objetivo de realizar una precisa Debida Diligencia.

  • Analizaremos algunos Casos de Estudio reales relacionados a las listas de sanciones

• Vehiculos Corporativos

  • Estudiaremos y analizaremos los vehiculos corporativos más utilizado para cometer delitos financieros como las Juridicciones Offshore, Empresas Fantasmas, Fideicomisos entre otros.

Combatiendo el Lavado de Dinero, Financiamiento de Terrorismo y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva en la práctica

• Programa de Cumplimiento

  • Revisaremos y comprenderemos de que esta constituido un programa de Cumplimiento completo

    • Oficial de Cumplimiento

    • Evaluación de Riesgo basado en un Enfoque Basado en Riesgo.

    • Políticas, Procesos y Procedimientos

    • Sistema de Control Interno

    • Entrenamiento / Capacitación

    • Prueba de revisión independiente (Auditorías)

  • La importancia del Código ética y de conducta  para el sujeto obligado

  • Debida diligencia y ejecución del proceso Conoce a tu cliente (KYC)

  • Verificación de Fuente de Fondos (SOF) y Fuente de Riquezas (SOW)

  • Personas Politicamente Expuestas (PEP)

  • Reporte de transacciones sospechosas (STR)

• Cumplimiento en la práctica

  • Simularemos escenarios de AML de una Institución Financiera en donde trabajaremos en documentos que el Oficial de Cumplimiento debe completar

    • Trabajaremos sobre un formulario de KYC

    • Te mostraremos como realizar un Screening a traves de WorldCheck

    • Realizaremos una gestion de riesgo utilizando 2 tipos de formularios

    • Trabajaremos sobre un formulario de Evaluación de PEP

    • Realizaremos un Reporte de Actividad Sospechosa

    • Trabajaremos sobre Registros de Cumplimiento

    • Revisaremos el contenido de un Manual de Cumplimiento

Certificado de finalización

El curso incluye un Certificado de finalización que puede utilizar para demostrar sus habilidades recién adquiridas y su valor profesional  a través de una mejor comprensión del cumplimiento Anti-Lavado de Dinero.

Valor Agregado

A lo largo de este curso también encontrará recursos adicionales como:

5 Casos de Estudio reales

9 Artículos de lectura complementaria

7 Formularios que podras descargar y utilizar

48 Preguntas de Cuentionarios